“Modelo de Prevención de Delitos de Siete Cumbres Servicios Financieros SpA”
Políticas, Manuales y Códigos
Manual de Prevención de Delitos del Modelo de Prevención del Delito conforme a la Ley N° 21.595
Establece los procedimientos, controles y responsabilidades destinados a prevenir la comisión de delitos económicos y ambientales al interior de la organización, conforme a lo establecido en la Ley N° 21.595. Este manual forma parte del Modelo de Prevención del Delito y promueve una cultura de cumplimiento, ética y responsabilidad penal empresarial.
Política y Procedimiento de Denuncias
Define los canales, mecanismos y resguardos disponibles para que trabajadores y terceros puedan reportar, de forma confidencial y segura, cualquier conducta indebida, ilícita o contraria a la normativa interna.
Manual de Conflicto de Interés
Es toda situación donde un interés personal, familiar o comercial pueda afectar la imparcialidad en la toma de decisiones dentro de la empresa. La Ley N° 21.595 obliga a las organizaciones a identificar y gestionar estos conflictos para asegurar transparencia y ética.
Política de Relación con Funcionarios Públicos
Define los principios y lineamientos que regulan la interacción de la empresa con funcionarios públicos, con el objetivo de garantizar una conducta ética, transparente y conforme a la legislación vigente, previniendo cualquier acto que pueda interpretarse como indebido o contrario a las buenas prácticas.
Política de Regalos e Invitaciones
Establece los criterios y límites para la aceptación y entrega de regalos, atenciones o invitaciones, con el fin de evitar conflictos de interés y mantener la objetividad en las relaciones comerciales.
Manual de Políticas de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
Contiene las medidas preventivas y procedimientos de control implementados por la empresa para detectar y mitigar riesgos asociados al lavado de activos y financiamiento del terrorismo, en cumplimiento con la legislación aplicable, especialmente lo dispuesto en la Ley N° 19.913 que crea la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y establece obligaciones para prevenir estos delitos.
Política Conozca a su Cliente (KYC)
Define los procesos de verificación y análisis de clientes con el objetivo de prevenir operaciones ilícitas, garantizar relaciones comerciales seguras y cumplir con las normativas regulatorias.
Código de Conducta y Ética
Define los principios, valores y comportamientos esperados de todos los colaboradores de la empresa, promoviendo una cultura organizacional basada en la ética, la transparencia y el respeto mutuo.
Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad
Establece las normas que rigen el comportamiento de los trabajadores en el entorno laboral, incluyendo aspectos de orden, higiene, seguridad y medidas disciplinarias aplicables en caso de incumplimiento.